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安徽证监局:未及时换领经营许可证向徽商出具警示函

2019-11-21 17:16

新浪财经讯 11月19日,安徽证监局披露对徽商期货有限责任公司(以下简称“徽商期货”)采取出具警示函措施的决定。

经查,该公司存在未按要求及时换领证券期货经营业务许可证、期货居间人管理方面有较大缺陷的情况。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十一、五十六条的规定,根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,安徽证监局决定对徽商期货采取出具警示函的监督管理措施。